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企业环境管理体系的维护
2008-07-18 20:49:16
企业环境管理体系的维护
一个企业的环境管理体系从策划、建立、实施直至获准认证注册，可以说是企业成功地将环境管理纳入企业统一管理，从而有效地管理环境问题的开始。企业可循着这条科学有效的管理之路，在实践中不断地改进环境管理体系，改善环境行为，并通过合理地节约资源能源，使企业既提高环境效益又产生经济效益，以达到环境与经济的协调发展。
企业获准认证注册后，应继续保持环境管理体系的每一个程序的有效运行，把与环境管理有关的问题都纳入到体系中来，在这个体系中寻求解决，使环境管理体系真正发挥其功效。按照ISO14001建立起来的环境管理体系有很强的自我完善、自我改进的功能，企业应从实施多级监控、定期内审与管理评审、发现问题并及时采取纠正与预防措施等几个重点方面来对环境管理体系加以有效的实施与维护，使企业的环境管理体系与环境行为都不断得以持续改进。一、定期监控与不定期抽查
有效地执行监测与测量程序中的多级监控措施可以及时发现环境管理体系中存在的问题，从而可以及时解决问题，以保证体系的实施与运行。企业的监控措施一般有：基层部门日常自查，以及ISO14001推进部门的定期检查与不定期抽查等多层手段。
基层部门内部的日常检查一般关注本部门重要环境因素的控制情况，落实到本部门的环境指标和方案的进展情况，操作规范的执行情况，并抽查培训的效果。各部门做好监督检查工作可以保证体系的程序文件和作业规程在基层工作中得到落实，保证目标指标得以实现，并使环境因素得到有效控制。在检查过程中如发现文件内容的遗漏与不可行，可按文件控制程序及时修改与完善文件，从而增加文件的适用性与可操作性。对于在目标指标及方案执行中出现的问题，应及时与主管部门交流以协调解决，必要时应由最高管理者主持召开临时性管理评审会议，对该项目的目标指标方案进行合理的修订与调整。
ISO14001推进部门（如环保处）为了解重要环境因素的控制情况、环境管理方案的完成情况、排污情况、各部门对程序文件作业规范的执行情况、各部门日常检查的力度和效果等多方面的信息，就要依据监测与测量程序要求及监测计划做定期监控并进行经常性的不定期抽查。环保处可将在监控工作中了解到的情况及时向环境管理者代表汇报，使环境管理者代表掌握体系整体运行情况并及时解决发现的问题，完成“实施与保持环境管理体系”的职能。
二、实施有效的内审与管理评审
企业可参考认证机构监督审核的时间合理地安排年度内审计划。内审应能覆盖认证注册范围内的全部部门和ISO14001的全部要素，对于在体系中有重要环境职责的部门应安排重点审核。环境管理者代表应任命审核组长在计划的内审日期按照企业的内审程序组织内审员实施内审，内审员应能不仅仅发现体系文件执行方面的问题，更应从方针－环境因素－目标－指标－管理方案的一致性、目标－指标的进展与完成状况、新增环境因素的及时识别与重要环境因素的更新、新增法律法规的获取与传达、监控程序的执行及发现不符合的纠正情况等方面努力发现体系中存在的深层次问题，从较高角度审核建立的环境管理体系的适用性与有效性。环境管理者代表要充分重视内审开具的不符合报告，分析不符合项在ISO14001要素中及在部门的分布特点及严重程度，掌握体系的整体运行情况并发现体系运行过程中存在的潜在问题，并提出建设性意见提交管理评审。
管理评审会议应对以下几方面进行评审：
1．环境方针的适用性及宣传贯彻情况。方针的适用性可从以下几方面考虑：适用于本企业的环境法律法规要求、相关方的愿望和要求、公司的产品/活动/服务的变化、科技发展、市场导向、吸取的环境教训等；
2. 环境目标指标完成情况及方案的实施情况，并考虑目标－指标的适用性以及与环境方针的协调性。在目标指标完成后，要对照评价出的重要环境因素及企业的实际情况，以源头控制、节约资源能源原材料的思想制定新的一轮目标指标；
3．法律法规的符合性评价；
4．企业环境管理体系文件的修订情况；
5．内审实施情况与内审结果：环境管理体系的运行状况，存在的问题及需要改进的领域。
6．相关方的要求。
通过管理评审，综合评价建立的环境管理体系的适用性、充分性与有效性，并以预防污染、持续改进的思想来综合考虑体系的存在问题及发展方向，以不断地持续改进环境管理体系，并提高企业环境行为。
三、有力的不符合纠正与预防措施
对于各级监控中发现的问题，应按不符合纠正程序的要求，制定合理的纠正措施对其加以纠正，并应采取有效的预防措施以防止不符合问题再度发生。
在部门内部检查中发现的那些反复发生的同类问题，应及时采取如加强教育等有力的预防措施，以减少同类问题发生的频次；对于在内审中开具的不符合项，有关责任部门应及时分析不符合产生的原因，对不符合项加以纠正并提出有效的防止再发生的预防措施。内审组长应负责对不符合的纠正情况加以追踪验证。
当然，按照ISO14001中17个要素的要求建立的环境管理体系的每一个程序的有效运行，对于企业环境管理体系的维护都起着举足轻重的作用。而只有不做表面文章真正维护体系的高效运行，才能确保在认证机构监督审核时保持证书持续有效，也才能使企业从环境管理体系中真正受益。利用过程方法实现环境管理体系的有效转换
作者：佚名 文章来源：ISOYES收集 点击数：
2879 更新时间：2006-9-20 0:53:25 国际认可论坛（IAF）及原中国认证机构国家认可委员会（CNAB）都从符合性、有效性方面，对ISO 14001：1996到ISO 14001:2004的转换提出了明确的要求。
一、转换筹划
ISO14001：2004与ISO14001：1996标准相比较，没有实质性的变化，框架结构也基本未变，但2004版标准的诸多条款要求更加明确、具体。因此，对依据1996版标准认证的组织，其环境管理体系的转换只需依据2004版标准的条款要求做一些修改补充即可，而不必在体系结构方面做大的改动。按照ISO9000标准2.4“过程方法”的要求，将组织环境管理体系的转换看作是一次持续改进过程，更易于接受和操作。这个大的过程又包括许多小过程，如新标准培训、文件修编、试运行、内部审核、持续改进、转换审核等，其间的关系如图1所示。
其中，标准培训和文件修编是两个重点过程，文件修编是实现体系转换的关键环节，标准培训是文件修编的基础。当然，培训的形式可多种多样，只要能理解标准的要求即可。
通过以上分析，可提出标准转换工作计划，如表一。
二、转换实施
1.培训过程
培训过程包括两个方面，一是文件编写前的标准培训，二是体系文件发布后贯标培训。二者的目的不同：前者是为修编体系文件做准备，学习的材料（输入）包括ISO 14001：2004标准人认证机构实施依据新版GB／T 24001国家标准的环境管理体系认证的转换指南》、（IS14001：1996和ISO14001：2004的比较》、相关法律法规等资料，目的（输出）是理解标准，了解新版标准与原版标准的差异（如图2所示），过程的主体是文件修编人员；后者是在体系文件发布后进行的文件学习和标准学习，目的是促进文件在实际工作中的贯彻执行，保证体系试运行正常进行（如图3所示），过程的主体是与体系有关的所有人员。
2.文件修编过程
体系文件的修改与新增文件的编写是组织的环境管理体系有效转换的关键环节，应当引起体系管理者的足够重视。文件修编人员应依据2004版标准要求对原体系文件进行识别，确定修改的必要性。凡是标准中明确提出的要求都应该在体系文件中得到确认，并结合组织环境管理工作的实际情况，产生新版体系文件，过程如图4所示。
（1）对照ISO 14001：2004标准4.1、4.2要求，评审环境方针的适宜性，必要时进行修改，并按
（2）对照标准的总体要求以及各要素的变化，对环境管理手册进行适当的修改。
（3）根据相关要素内容的变化及要求，对对应的管理程序（体系文件）做相应的修改。
（4）ISO 14001：2004标准
经过修改的文件及新编文件按照组织的文件审批程序通过审批，并发布执行。至此，组织的环境管理体系转换第一阶段结束，环境管理体系按照2004版标准要求运行。
3.内审过程
体系运行大约3个月后，组织应进行一次内部审核，以检验体系的有效性并发现改进的需求。在此过程，应特别注意2004版标准所明确提出的要求是否在试运行过程中得到有效实施，如法律法规的识别与应用、重要环境因素控制的合规性评价等。
4.管理评审
组织的最高管理者应在内审之后组织一次管理评审，对组织的新版环境管理体系的持续适宜性、充分性、有效性，以及改进的机会和有关体系修改的需求进行全面评审，并确定相关的决策和行动。
5.转换审核
经过组织的内审、管理评审等自我评价，以及相应整改措施得到有效实施后，组织可向认证机构提出转换审核的申请。案例分析
建立ISO14001环境管理体系，促进中国石油企业可持续发展
自1996年国际标准化组织（the International Organization for Standardazition, 简称ISO）正式颁布ISO14000系列标准伊始，我国就引入这套环境管理的国际系列标准。随着ISO14000认证国家制度的建立及对企业实施ISO14001标准认证的开展，截止目前，已有500余家企业通过ISO14001认证。
进入21世纪，实现可持续发展正引发着社会各领域、各层面的深刻变革和广泛的行动，特别是在工商业界，以实施可持续发展和保护环境的行为为自身应有的责任义务。进行着改变原有生产和末端治理的实践。ISO14000系列标准正是为响应全球环境与可持续发展战略而颁布的国际标准。它通过建立企业环境管理体系和进行环境审核提高企业在公众中的形象以得到商品经营支持，从加强环境管理入手，建立污染预防的新概念，通过企业的“自我决策、自我控制、自我管理”的自愿方式，达到保护环境，节约能源，改善环境质量，促进社会的可持续发展的目的。
实践证明，环境管理系列标准的建立和运行有助于企业增强实力。它能使企业在内部节能降耗，通过改善环境行为提高生产效益；在外部树立良好的公众形象，促进产品的销售。
企业实施这套环境管理标准的必要性主要在于：
1.现有法律法规与强制性要求；
2.有关环境的法律、政策和规章制度日益增加和强制实施的要求；
3.利益相关方的压力；
4.商界日益增加的意识；
5.公司形象；
6.竞争力；
7.产品和生产过程中的环境因素可能在国际竞争中成为重要竞争因素的意识日渐提高；
8.对因不同环境行为标准产生的国际贸易壁垒的担心；
9.来自政府的鼓励措施；
10.实行清洁生产和经济有效的成本节约。
随着中国加入WTO -
ISO相关术语
2008-05-24 09:20:39
3.1 术语和定义
本手册采用GB/T19001—2000、GB/T24001—1996 标准所给出的术语和定义外，还采用以下术语和定义：
3.1.1 最高管理者：指在最高层指导和控制组织(
3.1.2 各职能部门：指公司总部的职能部门及项目的职能部门。
3.1.3 员工代表：由工会组织推举产生，有权代表公司员工参与管理体系的有关活动。
3.1.4 供方：提供产品的组织或个人。
3.1.5 质量 quality一组固有特性(
注1：术语“质量”可使用形容词如差、好或优秀来修饰。
注2：“固有的”就是指存在于某事或某物中的，尤其是那种永久的特性3.1.6 要求 requirement 明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。
3.1.7 级 grade对功能用处相同但质量要求(
3.1.8 顾客满意 customer satisfaction 顾客对其要求(
3.1.9 能力 capability 组织(
3.1.10体系(系统) system 相互关联或相互作用的一组要素
3.1.11管理体系 management system建立方针和目标并实现这些目标的体系(
3.1.12质量管理体系 quality management system指导和控制组织(
3.1.13质量方针 quality policy由组织(
3.1.14质量目标 quality objective关于质量(
3.1.153管理 management 指导和控制组织(
3.1.16最高管理者 top management在最高层指导和控制组织(
3.1.17质量管理 quality management指导和控制组织（
3.1.18质量策划 quality planning质量管理(
3.1.19质量控制 quality control质量管理(
3.1.20质量保证 quality assurance质量管理(
3.1.21质量改进 quality improvement质量管理(
3.1.22持续改进 continual improvement增强满足要求(
3.1.23有效性 effectiveness完成策划的活动并达到策划的结果的程度
3.1.24效率 efficiency得到的结果与所使用的资源之间的关系
3.1.25组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施
3.1.26组织结构 organizational structure人员的职责、权限和相互关系的安排
3.1.27 基础设施 infrastructure组织〉组织(
3.1.28工作环境 work environment工作时所处的一组条件
3.1.29顾客 customer接受产品(
3.1.30供方 supplier提供产品(
3.1.31相关方 interested party与组织(
3.1.32环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
3.1.33环境影响：全部或部分由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化
3.1.34环境因素：一个组织活动、产品或服务中与环境发生相互作用的要素。
3.1.35组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。
3.1.36相关方：关注组织的环境或受其环境绩效影响的个人或团体。[ AU!pw p5G,v‑t;u相关方可以是团体，也可以是个人。他们可分为两类即：
3.1.36.1 受到组织环境绩效影响的相关方。如与该组织相邻的组织或个人、邻厂、周围的居民、下风向的企业等；与组织的经营生产活动相关的如股东、供应方、客户、员工等。这类相关方往往会提出各种要求或建议来改善组织的环境绩效。这些要求或建议应纳入组织的环境管理体系应予以特别重视。
3.1.36.2 关注组织环境绩效的相关方。这类可能包括：银行、政府部门(如规划部门、环境部门等)、环境保护组织等。l h:sQ8GM ] a:z)T$g
3.1.37环境绩效：一个组织基于其环境方针、目标、指标，控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系成效。` U2M \#nn
WA 绩效即为成绩和效果。5YJLEh-I4nmcV3.1.38持续改进：强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，改进整体环境绩效。
3.1.39污染预防：采用防止、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。W8|x‑`xE污染预防是建立和保持环境管理体系的主导思想。其具体做法分三个层次，即：;O4O&Al
W8rk nM3.1.39.1 源头控制：从产品的设计、工艺的设计、原材料的选择开始，充分考虑避免环境问题的产生。
3.1.39.2 过程控制：当产品和工艺设计无法避免环境问题出现时，则应在生产过程中，加以控制，如优化工艺结构，强化过程管理，从而减少资源的消耗及污染物的排放。
3.1.39.3 末端治理：目前的工艺生产技术很难实现污染物的零排放。对于最终产生的污染物，则是应采取有效的治理手段加以处理，从而减少对其环境造成的不利影响。
A%[2aZ e2~"j3.1.40环境管理体系：全面管理体系的一个组成部分，包括制定、实施、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。
3.1.41环境管理体系审核：客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一结果呈报给最高管理者。$W8mF)S2@ jK
3.1.42环境方针：一个组织对其全部环境绩效的意图与原则的陈述，它为建立组织的行为及环境目标、指标提供了一个框架。W6F+]/c3}BC }f#y@~ p‑W‑O |
3.1.43环境指标：直接来自于环境目标，是为实现环境目标所需规定并满足的具体环境绩效要求，它们适用于组织或其局部，如何执应予以量化。
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ISO9001：2000标准条款
2008-05-20 13:40:25
GB/T19001-2000
前 言
本标准等同采用ISO9001：2000《质量管理体系 要求》。
本标准是GB/T19000族标准之一。标准中的“应”（shall）表示要求，“应当”（should）仅起指导作用。
本标准对GB/T19001-1994、GB/T19002-1994和 GB/T19003-1994作了技术性修订，故本标准发布时，代替GB/T19001-1994 、GB/T19002-1994和 GB/T19003-1994。
本标准的附录A和附录B是提示的附录。
本标准由全国质量管理和质量保证标准化技术委员会（CSBTS/TC151）提出并归口。
本标准由中国标准研究中心负责起草。
本标准起草单位：中国标准研究中心、中国合格评定国家认可中心、赛宝认证中心、深圳质量认证中心、中国进出口质量认证中心、中国标准化协会、国家电力公司西北电力设计院、青岛海尔集团。
本标准主要起草人：李仁良、肖建华、王卫东、万举勇、曲辛田、李杰、田武、陈传铮、刘建中。
GB/T19001-2000
ISO引言
国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性的联合会。制定国际标准工作通常由ISO的技术委员会完成。各成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣，均有权参委员会的工作。与ISO保持联系的各国国家组织（官方的和非官方的）也可参加有关工作。ISO与国际电工委员会（IEC）在电工技术标准化方面保持密切合作的关系。
国际标准遵照ISO/ IEC导则第3部分的规则进行起草。
由技术委员会通过的国际标准草案提交各国成员团体投票表决，需取得了至少75%参加表决的成员团体的同意，才能作为国际标准正式发布。
本标准中的某些内容有可能涉及一些专利权问题，对此应引起注意，ISO不负责识别任何这样的专利权问题。
国际标准ISO9001由ISO/TC176/SC2质量管理和质量保证技术委员会质量体系分委会制定。
ISO9001第三版代替第二版ISO9001：1994以及ISO9002：1994和ISO9003：1994，包括对这些文件的技术性修订。原已使用ISO9002：1994和ISO9003：1994的组织只需按1.2的规定删减某些要求，仍可以使用本标准。
本标准的名称发生了变化，不再有“质量保证”一词。这反映了本标准规定的质量管理体系要求除了产品质量保证以外，还旨在增强顾客满意。
本标准的附录A和附录B仅是提示的附录。
GB/T 19001—2000
前 言
0.1 总则
采用质量管理体系应当是组织的一项战略性决策。一个组织质量管理体系的设计和实施受各种需求、具体目标、所提供的产品、所采用的过程以及该组织的规模和结构的影响。统一质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的。
本标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。“注”是理解和说明有关要求的指南。
本标准能用于内部和外部（包括认证机构）评定组织满足顾客、法律法规和组织自身要求的能力。
本标准的制定已经考虑了GB/T 19000和 GB/T 19004中所阐明的质量管理原则。
0.2 过程方法
本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。
为使组织有效和高效运作，必须识别和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动可视为过程。通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。
组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为“过程方法”。
过程方法的优点是对诸过程的系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。
过程方法在质量管理体系中应用时，强调以下方面的重要性：
a） 理解并满足要求；
b） 需要从增值的角度考虑过程；
c） 获得过程业绩和有效性的结果；
d） 给予客观测量，持续改进过程。
图1所反映的以过程为基础的质量管理体系模式展示了4～8章中所提出的过程联系。这种展示反
映了在规定输入要求时，顾客起着重要作用；对顾客满意的监视要求对象顾客有关组织是否已满足其要求的感受信息进行评价。该模式随覆盖了本标准的所有要求，但却未详细地反映各过程。
注：此外，称之为“ PDCA”的方法可适用于所有过程。PDCA模式可简述如下：
P——策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；
D——实施：实施过程；
C——检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；
A——处置：采取措施，以持续改进过程业绩。
GB/T 19001—2000